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■■新・岡三証券は証券のプロ?Part17■■
- 8 :名無しさん:2017/09/13(水) 15:53:36.67 0.net
- 客が今持っている金融商品は売るつもりがない、売る要望もない、のに
他の商品に買い替えさせよう、とする行為。
⇒適合性の原則違反 取引法40条違反。行政処分の対象となる。
適合性の原則とは「顧客の財産、経験、知識、要望(意向)に応じて勧誘する。」こと。
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