【SMBC】三井住友銀行27

635 ：名無しさん：2022/10/09(日) 02:43:21.78 0.net

金融庁、SMBC日興に一部業務停止命令　相場操縦事件で
3カ月間、三井住友FGには改善措置命令
https://www.nikkei.com/article/DGXZQOUB051K70V01C22A0000000/
2022年10月7日 13:52

金融庁は7日、相場操縦事件を起こしたSMBC日興証券に対して金融商品取引法に基づく業務停止命令を出した。
事件で問題となった一部業務について、10月7日から2023年1月6日までの3カ月間停止するよう求めた。相場操縦での業務停止命令は大手証券会社で初めて。
親会社の三井住友フィナンシャルグループ（FG）にも子会社の管理徹底のため改善措置命令を出した。
SMBC日興証券が行政処分を受けたのは今回で4度目。
金融庁は違法行為を防ぐ売買審査が機能せず経営管理体制に不備があったとして業務改善命令も出した。
「経営責任の明確化」とともに、11月7日までの業務改善計画の策定を求めた。

監視委による検査では、SMBC日興証券が同じ三井住友FG傘下の三井住友銀行との間で顧客の非公開情報を無断で共有し営業活動に使っていたことも明らかになった。
金融庁はSMBC日興証券に対して相場操縦とは別に業務改善命令を出し、法令順守の意識の徹底を求めた。
原因を明らかにするために、三井住友銀行と三井住友FGにも銀行法などに基づく報告徴求命令を出した。